Оценка соответствия кандидатов на должность руководителей и иных лиц создаваемых кредитных и некредитных финансовых организаций
К руководителям кредитных организаций (банки, небанковские кредитные организации) и некредитных финансовых организаций (страховые организации, управляющие компании инвестиционных фондов, негосударственные пенсионные фонды) предъявляются требования как к деловой репутации, так и наличию определенной квалификации и опыта работы.
Требования предъявляются к следующим руководителям:
- члены органов управления и руководители финансовых организаций (член совета директоров, член коллегиального исполнительного органа; единоличный исполнительный орган; заместитель единоличного исполнительного органа; главный бухгалтер; заместитель главного бухгалтера; руководитель филиала; главный бухгалтер филиала; лицо, временно исполняющие обязанности указанных лиц; лицо, имеющее право распоряжения денежными средствами (для кредитных организаций), находящимися на счетах в Банке России; кандидаты на указанные должности;
- должностные лица финансовой организации (руководитель службы внутреннего контроля; руководитель службы управления рисками, руководитель службы внутреннего аудита, специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, лицо, временно исполняющее обязанности указанных должностных лиц, кандидаты на указанные должности).
